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私募监管风暴来袭！7月以来，多地证监局相继公布上半年私募专项检查情况，已有14家私募被责令改正，其中包括厦门的6家私募机构。
厦门一月连发6道“整改令”
厦门证监局对6家私募的责令改正要求，全部是在7月发出的。6家私募机构分别为：厦门睿誉资产、厦门坤易投资、厦门市静观悟道投资、厦门鼎祥股权投资、厦门德宏嘉富股权投资、厦门老友坤成投资。
6家私募被指出的问题主要有：未对员工的证券交易行为进行申报登记、跟踪核查等有效监督；未有效建立利益输送和利益冲突防范机制，员工与基金分别于同日买入相同股票；下达投资决策、交易指令未留记录；未对投资者的风险识别能力和承担能力进行评估；未对基金进行风险评级；未按照合同约定，向投资者进行信息披露；登记备案信息不准确、更新不及时；基金未托管且未在基金合伙协议中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制等。
两机构员工与基金同日买股
其中，涉及员工与基金分别于同日买入相同的股票的有两家，分别是厦门睿誉资产和厦门坤易投资。但监管部门的责令改正决定里，并未提及具体的股票名称、交易金额等。
基金“老鼠仓”令广大股民深恶痛绝。真相到底如何？记者联系了厦门睿誉资产总经理丁女士。“这只是偶然事件。”丁女士说，公司员工蒋某与公司基金同日买入相同的股票，但交易时点不同，而且数量很少。“我们正按相关要求进行整改。”
相比而言，今年5月福建证监局对两名涉嫌“老鼠仓”私募人员的处罚所披露的信息，则让人触目惊心。
其中，深圳市恒健远志投资合伙企业总经理胡志平，操作其岳母的证券账户，先于（一至五个交易日）、同期或稍晚于（一至两个交易日）“招商汇智之恒健远志计划”买入东北电气等41只股票，获利.66万元。
多是去年成立的私募基金
据了解，厦门此次被要求改正的6家私募机构，共有10多只基金产品，大多是去年成立的，最早的不超过年11月，最晚的在今年3月。
厦门一位券商人士认为，新的私募可能因为经验欠缺、人员配置等因素，疏忽了一些细致的监管要求，像产品托管、信息披露、备案登记、合格投资者等，还有对投资者做问卷调查、产品做风险评级等适当性管理问题，以及投资顾问、投资决策、防范利益输送等，短时间内没健全制度与管理，刚好就撞到了监管“枪口”上了。
“一些问题在从业人员看来似乎很小，但合规问题无小事。合规做好了，既有利于规范公司管理，对公司口碑也有帮助。”上述人士表示。“已按要求整改并上报。”26日，厦门市静观悟道投资的王经理表示，公司刚起步，新进员工较多，忽略了一些细节问题，今后将加以注意。
（来源：海峡导报）
《泉州商报》官方
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